矿用通信电缆MHYV厂家
免费服务热线

Free service

hotline

010-00000000
矿用通信电缆MHYV厂家
热门搜索:
行业资讯
当前位置:首页 > 行业资讯

存多项业务违规上海新兰德证券投资北京分公司被责令暂停新增客户

发布时间:2021-01-08 20:57:59 阅读: 来源:矿用通信电缆MHYV厂家

千龙网北京5月23日讯5月23日,记者从中国证券监督管理委员会官网了解到,上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司北京分公司违反《证券投资顾问业务暂行规定》,被中国证券监督管理委员会北京监管局暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。

决定书显示,经查,上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司北京分公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行为:一是无证券投资咨询从业资格的投顾助理、客服人员、营销人员可自主选择个股清单中股票向客户推荐,实质上行使了投资顾问的职责,同时个别工作人员存在私自荐股、欺骗客户等问题。二是《证券投资顾问业务风险揭示书》擅自扩大了证券投资顾问服务的范围,误导投资者。三是向不符合产品要求的客户销售风险较高产品,未根据客户风险承受能力向客户提供适当服务。

上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司北京分公司上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二、三、四、七、九、十五条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定,中国证券监督管理委员会北京监管局责令该分公司改正,暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。暂停新增客户期间,该公司不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。

记者查阅资料发现,海新兰德是中国证监会批准的具备证券投资咨询资格的正规公司,公司1993年成立,率先在国内开展高级会员的顾问业务。

精彩的快乐生活

什么也是课堂

两位老人